為了幫助考生全面的了解2013年招標師考試相關重點，小編特根據(jù)招標師考試大綱編輯2013年招標師考試科目《招標采購專業(yè)實務》輔導資料和復習重點，希望對您參加本次考試有所幫助！

服務招標

(1)特許經(jīng)營項目融資招標

1)特許經(jīng)營項目融資招標的相關概念。

①PPP是Public—Private—Partnership的縮寫，即“公私合作”或“民營化”模式，Public指政府方、Private指社會投資人。國際上，PPP泛指采用“公私合作”完成公共設施特許經(jīng)營項目融資的各種模式，包括但不限于BOT、TOT、BT等模式。目前公共基礎設施采用PPP模式融資的項目日益增多，由政府和社會投資人共同分擔項目融資、建設、經(jīng)營的相應風險。

②BOT是Build—Operate—Transfer的縮寫，即“建設—運營—移交”模式，是政府授予投資者建設、經(jīng)營和維護公共基礎設施項目的特許權，投資者在特許經(jīng)營協(xié)議約定的特許期內，通過項目運營提供公共產(chǎn)品或服務，并收回投資，獲取收益。特許期滿后，政府無償收回項目。這是一種典型的新建特許經(jīng)營項目的融資模式。還有“建設—擁有—經(jīng)營—轉讓”(BOOT)、“建設—擁有—經(jīng)營”(BOO)等多種變形模式。

③TOT是英文Transfer—Operate—Transfer的縮寫，即“轉讓—運營—移交”模式，是一種適用于已建特許經(jīng)營項目的融資模式。

④融資招標。融資是指籌集資金的行為與過程，可以分為股權融資和債權融資兩種方式，本書的融資招標特指股權融資招標。通過招標籌集股權資金的融資行為叫做股權融資招標。股權融資招標的中標人設立的項目公司為招標項目的法人，所以股權招標有時也被稱為法人招標(見附件4—1案例)。按照與基礎設施的相關性劃分，股權融資招標可以分成兩種類型：一種是基礎設施項目的股權融資招標，另一種是非基礎設施項目的股權融資招標。

⑤特許經(jīng)營招標。此處的特許經(jīng)營是指公共基礎設施的壟斷性經(jīng)營。與商業(yè)特許經(jīng)營不同，政府按照有關法律、法規(guī)規(guī)定通過招標方式選擇經(jīng)營人，經(jīng)營人在約定范圍和期限內獨家經(jīng)營某項基礎設施產(chǎn)品或者提供某項服務。基礎設施實行特許經(jīng)營是由于基礎設施具有自然壟斷性�；�礎設施一般包括城市公共交通、城市公用事業(yè)、公路、鐵路、航空、管道、通信、電力等設施。

⑥特許經(jīng)營項目融資招標。特許經(jīng)營招標和融資招標都是近年來國內興起的招標類型，特許經(jīng)營招標和融資招標種類較多，每種招標的情況又存在較大差別。本書主要介紹與基礎設施有關的特許經(jīng)營項目的股權融資招標，簡稱為基礎設施特許經(jīng)營項目融資招標。如：基礎設施企業(yè)股權轉讓招標、BOT項目招標、TOT項目招標等。特許經(jīng)營項目融資招標又可分為新建基礎設施特許經(jīng)營項目融資招標和已建基礎設施特許經(jīng)營項目融資招標。從融資角度講兩種類型的本質特征差別不大。

A.已建基礎設施特許經(jīng)營項目融資招標主要有股權轉讓招標和TOT項目招標，特點是通過招標選定的投資人出資購買已經(jīng)建成的項目設施資產(chǎn)或已經(jīng)存續(xù)的企業(yè)的股權，負責基礎設施的運營維護管理，并在運營期間向招標人或用戶收取服務費用;

B.新建基礎設施特許經(jīng)營項目融資招標的典型方式是BOT項目招標，特點是通過招標選定的投資人負責項目的融資、投資、設計、建設和運營維護管理，并在運營期間向招標人或用戶收取服務費用。

2)特許經(jīng)營項目融資招標的程序特征和需求。特許經(jīng)營項目融資招標的招標程序如圖4—1所示，該招標程序具有如下特征：

①項目實施方案。特許經(jīng)營項目融資招標前一般應制定項目實施方案。項目實施方案內容通常包括：項目特許經(jīng)營者應具備的條件及選擇方式、特許經(jīng)營協(xié)議的條款和特許經(jīng)營期限、投資回報和產(chǎn)品或服務價格測算、政府承諾和保障措施等。政府批復的項目實施方案是特許經(jīng)營項目融資招標的依據(jù)。

②資格審查。特許經(jīng)營項目融資招標選擇的投標人應具備完成基礎設施融資項目的投資、融資、設計、建設、運營和維護的部分或全部能力和經(jīng)驗。新建項目的資格審查，不僅要審查投標人投資、融資和經(jīng)營管理企業(yè)的實力，設計、建設類似項目的能力，而且由于招標投標雙方要長期合作，審查投標人履約信譽十分嚴格。已建項目一般不審查投標人的項目設計和建設能力。

③評標。特許經(jīng)營項目融資招標的評標，主要評審項目的技術和管理方案、融資方案、項目協(xié)議響應方案和投標報價。其中，評審融資方案不僅要評估投標人籌集資本金和籌集貸款的方案，而且要評估項目的財務可行性。投標報價的評審取決于招標項目的類型特點，股權轉讓類招標，以選擇高報價為主，提供經(jīng)營產(chǎn)品或服務類招標以選擇低報價為主。

④澄清談判。特許經(jīng)營項目的執(zhí)行周期很長，項目協(xié)議需規(guī)定招標投標雙方在長達數(shù)十年間的權利義務，協(xié)議條件涉及法律、政策、技術、財務、商務等內容，十分繁復。投標人在制作投標文件時完全理解和接受招標文件的全部條款，在很多情況下是十分困難的。

招標投標過程中經(jīng)常發(fā)生兩種情況：一種情況是招標投標雙方對招標和投標文件有不同理解或存在筆誤，這部分內容需要澄清;另一種情況，投標文件對招標文件中項目協(xié)議草案的非實質性條款提出完善、修改和補充建議，招標人可能對投標文件的某些建議部分或全部存在異議，雙方需要通過澄清談判達成一致。

澄清談判在特許經(jīng)營項目融資招標中是招標程序不可缺少的組成部分，而且項目越復雜澄清談判越重要。通過澄清談判，可以確認招標人的要求、條件和中標候選人的報價、融資、技術管理方案，最終在項目協(xié)議中充分體現(xiàn)。

⑤中標簽約。特許經(jīng)營項目融資招標的中標人不是項目協(xié)議的最終簽約人，中標人為招標項目設立的公司法人才是項目的簽約人。

特許經(jīng)營項目融資招標的目的是落實招標項目投資的法人。在中標人被確定以后，中標人一般都會為招標項目成立專門的項目公司，并以項目的資產(chǎn)和有關權益作為擔保向銀行申請貸款。

招標項目定標后的一般程序是：a.中標人與招標人草簽項目協(xié)議;b.中標人申請并完成項目公司注冊;c.項目公司提出項目申請報告報經(jīng)政府核準;d.完成融資交割;e.招標人與項目公司簽署包括項目特許經(jīng)營協(xié)議在內的項目協(xié)議。

3)特許經(jīng)營項目融資招標的技術管理特征和需求

①招標人的特征。特許經(jīng)營項目融資招標的招標人不是項目法人，項目法人是通過招標選擇的。特許經(jīng)營項目通常需要由投資人設立的項目公司與政府部門(或其控制的國有企業(yè))之間建立長期復雜的合同關系，項目的成功實施依賴于政府各部門的有效協(xié)調和組織。

特許經(jīng)營項目融資招標的招標人一般是由地方政府或地方政府有關部門組建或設立項目招標委員會(也稱項目招標領導小組)，少數(shù)項目的招標人為國有資產(chǎn)投資管理公司或國有行業(yè)獨資公司。招標委員會一般由政府主管領導牽頭，以行業(yè)主管部門(如交通、水務、公用等主管部門)和國資監(jiān)管部門為主，發(fā)展改革委、財政、規(guī)劃、建設、土地、物價、環(huán)保、國稅、地稅、商務等相關部門及有關國有企業(yè)的代表參加，負責項目招標實施中重大問題的決策和協(xié)調。招標委員會一般下設招標辦公室負責招標項目的具體運作。

②咨詢機構的作用特征。特許經(jīng)營項目融資招標經(jīng)常與基礎設施體制改革、國有基礎設施企業(yè)改制相伴，涉及的問題復雜而且解決方案極具個性，同樣的問題在不同項目或不同地域的解決方案可能完全不同。項目招標過程中需要招標人隨時根據(jù)實際情況作出決策，因此，招標人一般需要聘請熟悉有關財務、經(jīng)濟、商務、技術、法律、政策的咨詢機構擔任項目招標的咨詢顧問，負責研究項目實施中的各種問題，為招標人決策和項目運作提出專業(yè)的咨詢服務。

③項目建設和運營管理要素。特許經(jīng)營項目融資招標選擇的中標人要承擔項目的投資、融資和運營管理責任，若是新建項目還要承擔設計和建設責任。項目中標人既要承擔項目融資與建設質量、造價、進度控制風險，又要承擔與項目運營有關的經(jīng)濟、市場變化等各種風險。

A.特許經(jīng)營項目需要投資人有充足的財務實力和融資能力、成熟的技術和運營能力以及良好商業(yè)信譽。

B.政府既要開放基礎設施投融資市場，又必須加強對基礎設施項目建設和運營的監(jiān)管。依法監(jiān)管是政府職責，由于相關監(jiān)管法律法規(guī)不夠健全及具體項目的情況不同，依據(jù)項目特許經(jīng)營協(xié)議實施監(jiān)管是依法監(jiān)管的重要補充。政府必須對接受基礎設施服務或產(chǎn)品的公眾負責，也就要對項目設計方案、施工質量、設備質量、建設進度、項目運營成本、產(chǎn)品或服務的數(shù)量和質量等實施嚴格監(jiān)管，并嚴格按照法律和項目協(xié)議約定懲戒處罰有損公眾利益的行為。

④特許經(jīng)營項目后續(xù)招標的特點。有些投標人參與新建特許經(jīng)營項目競標的目的之一是獲得工程建設項目設計和施工業(yè)務。新建項目融資招標一般會設定，如果中標人具有相應資質并要求自行承擔項目設計、施工等任務者，可以不再組織設計、施工等相應招標，但需要事先獲得政府招標投標監(jiān)督部門的核準或備案。

4)基礎設施項目融資的經(jīng)濟特征和需求

①投資回報。特許經(jīng)營項目融資招標在引入投資的同時，應給予投資人合理回報。與競爭性行業(yè)不同，這類項目產(chǎn)品或服務的銷售是以長期合同為基礎的，屬于低風險低回報的行業(yè)。基礎設施項目投資回報與項目投資額、建設期、運營維護成本，以及提供產(chǎn)品或服務的規(guī)模數(shù)量、價格水平和特許經(jīng)營期限等因素有關。

②產(chǎn)品或服務價格。基礎設施特許經(jīng)營項目產(chǎn)品或服務的價格是未來政府或市民支付費用的重要依據(jù)，因此，招標人會十分關注項目的產(chǎn)品或服務的價格。

同時，基礎設施項目的特許經(jīng)營期限往往長達幾十年，在特許經(jīng)營期限內調整產(chǎn)品或服務價格是必然的。基礎設施項目的價格調整非常復雜，且基礎設施具有自然壟斷特性，招標階段制定合理的價格調整方案對項目成功具有重要作用。

③價格競爭類型。價格競爭類型取決于特許經(jīng)營項目融資招標類型和招標方案策劃。比如TOT項目，如果以資產(chǎn)價格固定為條件，以提供產(chǎn)品價格為競爭要素，則招標人希望產(chǎn)品價格越低越好;如果以固定產(chǎn)品價格為條件，以資產(chǎn)轉讓價格為競爭要素，則招標人希望資產(chǎn)轉讓價格越高越好。

④投標費用。特許經(jīng)營項目融資招標的投標文件需要編制技術管理方案、項目協(xié)議響應方案、融資方案、報價方案等，投標人制作投標文件的前期投入費用較多。